下列关于证券公司及其人员违反发布证券研究报告执业规范和证券分析师执业行为准则而受到处分的说法,错误的是()。
A、证券业协会视情节轻重做出行政处罚
B、纪律处分结果应报送中国证监会
C、证券业协会根据自律规定,可采取自律管理措施
D、证券业协会根据自律规定,可采取纪律处分
【正确答案】:A
【题目解析】:根据《证券投资咨询机构执业规范(试行)》相关规定,证券投资咨询机构从业人员违反《证券投资咨询机构执业规范(试行)》的,中国证券业协会将根据有关自律规则,视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分,并记入中国证券业协会诚信信息管理系统,同时将纪律处分信息报送中国证监会。
下列关于证券公司及其人员违反发布证券研究报告执业规范和证券分析师执业行为准则而受到处分的说法,错误的是()。
- 2024-11-08 15:35:37
- 证券市场基本法律法规【新】