根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有( )。Ⅰ、中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ、中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合Ⅲ、证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ、证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查中国证券业协会就全面风险管理实施的自律管理。Ⅰ项正确,中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ项正确,中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合。Ⅲ项正确,Ⅳ项错误,证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的,中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施(并非行政处罚措施)。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选D选项。
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列说法正确的有( )。Ⅰ、中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理,督促证券公司
- 2024-11-08 15:24:35
- 证券市场基本法律法规【新】