证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施( )。Ⅰ、限制业务活动Ⅱ、责令暂停部分业务Ⅲ、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅳ、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅴ、责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利Ⅵ、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
【正确答案】:D
【题目解析】:证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重违纪该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日
- 2024-11-08 15:24:34
- 证券市场基本法律法规【新】