《证券公司声誉风险管理指引》明确了证券经营机构管理声誉风险有关要求。该指引所称声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件,及其工

《证券公司声誉风险管理指引》明确了证券经营机构管理声誉风险有关要求。该指引所称声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件,及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价,从而损害其品牌价值,不利其正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。请根据上述背景信息回答以下问题。可能会引发某证券公司声誉风险的情形包括()。
A、该公司被客户投诉至各大财经媒体引发讨论
B、该公司总经理违反廉洁规定收受他人贿赂
C、该公司出现重大经营亏损
D、该公司被证监会立案调查
【正确答案】:ABCD
【题目解析】:声誉风险的来源主要有以下几方面:(1)战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动;(2)产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动;(3)内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷;(4)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;(5)第三方合作,如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题:(6)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;(7)司法性事件及监管调查、处罚;(8)员工的不当言论或行为被公众知晓;(9)新闻媒体的失实报道或网络不实言论;(10)他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。