《证券公司声誉风险管理指引》明确了证券经营机构管理声誉风险有关要求。该指引所称声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件,及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为,导致投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价,从而损害其品牌价值,不利其正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。请根据上述背景信息回答以下问题。证券公司声誉风险管理应遵循的原则不包括()。
A、全程全员原则
B、被动识别原则
C、快速响应原则
D、审慎管理原则
【正确答案】:B
【题目解析】:证券公司声誉风险管理应遵循以下原则:(1)全程全员原则(2)预防第一原则(3)审慎管理原则4、快速响应原则。
《证券公司声誉风险管理指引》明确了证券经营机构管理声誉风险有关要求。该指引所称声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件,及其工
- 2024-11-08 14:23:28
- 金融市场基础知识【新】