基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。Ⅰ、对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ、对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ、对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ、涉及证券投资基金行业的重大政策研究
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】:A
【题目解析】:证券基金机构监管部主要负责:涉及证券投资基金行业的重大政策研究;草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;对证监局的基金监管工作进行督促检查;对日常监管中发现的重大问题进行处置。
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括( )。Ⅰ、对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ、对日
- 2024-11-08 11:05:43
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】