中国证监会的职责包括下列各项中的( )。Ⅰ、办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ、核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ、查处违法行为并予以公告
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:C
【题目解析】:中国证监会依法履行下列职责:(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权。(2)办理基金备案(Ⅰ项正确)。(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处.并予以公告(Ⅳ项正确)。(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施。(5)监督检查基金信息的披露情况。(6)指导和监督基金业协会的活动(Ⅲ项正确)。(7)法律、行政法规规定的其他职责。故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法正确,选C项。
中国证监会的职责包括下列各项中的( )。Ⅰ、办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ、核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ、指导和监督中国证
- 2024-11-08 11:05:41
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】