以下关于银行合规管理的说法,正确的有()。
A、监事会应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识
C、高级管理层应制订并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育
D、董事会应贯彻执行合规政策,监事会应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效解决
E、高级管理层应明确合规管理部门及其组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
【正确答案】:BE
【题目解析】:本题考查的是合规管理体系。(1)内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人,而不是“监事会”;(2)董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识,表述正确;(3)合规管理部门制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等,而不是“高级管理层”;(4)高级管理层应贯彻执行合规政策,监事会应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效解决,而不是董事会;(5)高级管理层应明确合规管理部门及其组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,表述正确。
以下关于银行合规管理的说法,正确的有()。
- 2024-11-08 08:59:33
- 初级银行管理【新】