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机构案件防控第一责任人:指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的主任或行长。
2024-01-19 04:45:14
宁波农信2018合规案防知识测试题库-判断题
机构案件防控第一责任人:指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的主任或行长。
A.正确
B.错误
正确答案是B
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要建立案件责任追究制度。对有案不查、瞒案不报、大案化小的,要按照有关规定严肃处理。对有章不循、违章不纠、屡纠屡犯等违规行为要从重
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《浙江省农村合作金融系统合规政策》中指出,合规风险是指行社因没有遵循法律、规章和准则,而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失