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173、银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核( )和董事、高级管理人员背景,审查资金来源和渠道。
2024-01-17 06:52:43
2019信贷题库多选
173、银行业监督管理机构在市场准入工作中应当严格审核( )和董事、高级管理人员背景,审查资金来源和渠道。
A.发起人
B.股东
C.实际控制人
D.最终受益人
正确答案是ABCD
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172、根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行( )评估。
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174、银行业金融机构有下列情形之一的,银行业监督管理机构可以采取监管措施或者对其进行处罚( )。