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员工在识别或重新识别客户的过程中,如果有任何问题或疑问,应咨询部门负责人和合规部,如遇特殊情况可自行处理。
2024-01-16 04:34:45
结算上岗考试-判断
员工在识别或重新识别客户的过程中,如果有任何问题或疑问,应咨询部门负责人和合规部,如遇特殊情况可自行处理。
A.正确
B.错误
正确答案是B
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各营业机构不得为身份不明的客户提供任何存款、结算等服务更不允许与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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对于高风险客户或者风险账户持有人,营业机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的检测分