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各营业机构不得为身份不明的客户提供任何存款、结算等服务更不允许与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
2024-01-16 04:34:45
结算上岗考试-判断
各营业机构不得为身份不明的客户提供任何存款、结算等服务更不允许与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
A.正确
B.错误
正确答案是A
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员工应遵循“了解你的客户”的原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
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员工在识别或重新识别客户的过程中,如果有任何问题或疑问,应咨询部门负责人和合规部,如遇特殊情况可自行处理。