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客户初次识别时,应识别客户及其关联人员,如( )等是否在制裁名单中、是否政要人士。
2024-01-14 00:59:32
2017柜员岗位考试多选
客户初次识别时,应识别客户及其关联人员,如( )等是否在制裁名单中、是否政要人士。
A.法定代表人
B.负责人
C.股东
D.受益人
正确答案是ABCD
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进行客户身份识别时,需审核客户身份资料的( ),并填写《尽职调查表》。
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如出现以下情形,应拒绝办理业务有( )。