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根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司全面风险管理体系的是( )。
2023-11-02 22:19:21
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根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司全面风险管理体系的是( )。
A.有效的风险应对机制
B.稳健的风险文化
C.可操作的管理制度
D.健全的组织架构
正确答案是B
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任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取( )的措施。
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根据《证券公司合规管理实施指引》,证券公司总部合规部门中具备3年以上相关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的(