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任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取( )的措施。
2023-11-02 22:19:21
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任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会可以对其采取( )的措施。
A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职
正确答案是A
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担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,在信息公开之日,证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司或者证券
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根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司全面风险管理体系的是( )。