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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（

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下列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标

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申请注册为证券投资顾问的人员基本信息中，包括（　）等信息。Ⅰ．人员姓名Ⅱ．身份证号码Ⅲ．证券投资咨询执业资格证书编号Ⅳ．所在业务

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某财务顾问主办人的（　）在上市公司任职，将直接影响其任职的证券公司拒任该上市公司独立财务顾问。Ⅰ．父亲Ⅱ．女儿Ⅲ．配偶Ⅳ．同学

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根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券公司在销售产品或提供服务的过程中，禁止进行的事项有（　）。Ⅰ．向不符合准入要求的

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当可疑交易符合下列（　）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银

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下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备

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证券经纪业务可分为（　）两种。Ⅰ．柜台代理买卖Ⅱ．证券登记结算公司代理买卖Ⅲ．证券交易所代理买卖Ⅳ．银行代理买卖

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为做好证券经纪业务合规风险的防范，证券公司应当（　）。Ⅰ．加强合规文化建设，全员都要增强法治观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制

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