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除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果

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公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是（　）。

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按照上交所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（　）。

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证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（　）。

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根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，（　）个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同

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下列属于证券投资顾问禁止行为的有（　）。①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益②向客户提供建议服务③向他人泄露客户的投资决策计划

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证券公司治理基本要求有（　）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的

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下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（　）。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有

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中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（　）。①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员作出的处罚处分④文

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按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（　）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服

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