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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.
2023-11-02 22:18:44
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在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展业务有( )。Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ
2023-11-02 22:18:44
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为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。Ⅰ.强
2023-11-02 22:18:44
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有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律
2023-11-02 22:18:44
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证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年Ⅱ.公司内部控制有效,能有效识别、控制和防范
2023-11-02 22:18:44
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虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照
2023-11-02 22:18:44
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公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。
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公司合并的,应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。
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上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
2023-11-02 22:18:44
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未经( )批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
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