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下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（　）。Ⅰ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所

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设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向

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证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　）。Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及

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个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　）签字。Ⅰ.董事长Ⅱ.总经理Ⅲ.经

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融资融券业务合同中载明的事项包括（　）。Ⅰ.融资融券的额度Ⅱ.保证金比例Ⅲ.担保债权范围Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

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中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括（　）。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ

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下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（　）。Ⅰ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅱ.转移或者隐

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（　）。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以

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下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　）。Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅱ.督促和检查申报人履行

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下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（　）。Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

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