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下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（　）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ

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下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（　）。Ⅰ．证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监

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下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（　）。Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．

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证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　）。Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ．确定对单一

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下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（　）。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅳ．《证券

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根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　）。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人Ⅲ．处罚处

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按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（　）。Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

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自然人申请变更证券账户注册资料需要（　）。Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件Ⅲ．提

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收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（　）。Ⅰ．责令改正，给予警告Ⅱ．对收购人处以10万元

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证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　）。Ⅰ．资金账号（或股东账号）Ⅱ．证券代码Ⅲ．委托买卖价格Ⅳ．委托买卖数量

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