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证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（　）。Ⅰ．计划说明书Ⅱ．集合资产管理合同的拟定

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证券公司推广集合资产管理计划，应当将（　）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ．集合资

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股份有限公司申请股票上市的条件有（　）。Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ

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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　）。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查

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中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　）等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订

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下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（　）。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风

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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　）。Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ

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证券经营机构从事证券自营业务不得有（　）行为。Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券Ⅲ．委托其他证券经营机

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下列属于证券交易内幕信息知情人的有（　）。Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐

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根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　）。Ⅰ．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ．对其直接

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