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下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（　）。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用

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证券公司分支机构包括（　）。Ⅰ.从事业务经营的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司子公司Ⅳ.期货子公司

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（　）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所

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内幕信息的知情人包括（　）。Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人

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证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（　）。Ⅰ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅱ.集合资产管理计划只能接受货币资金形式

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股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有

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融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件：（　）。Ⅰ.债券托管面值在1亿元以上Ⅱ.债券信用评级在AA级（含）以上Ⅲ.债券剩余

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下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（　）。Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资

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下列说法中，正确的是（　）。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ.在债券

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证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（　）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ

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