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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》下列( )情形的,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责
2023-11-02 22:19:34
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证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺
2023-11-02 22:19:34
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用
2023-11-02 22:19:34
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根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。①推荐业
2023-11-02 22:19:34
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下列说法正确的有( )。①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存续
2023-11-02 22:19:34
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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或
2023-11-02 22:19:34
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根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员等级类别设为( )。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务
2023-11-02 22:19:34
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下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有( )。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户
2023-11-02 22:19:34
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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的有( )。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
2023-11-02 22:19:34
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下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。
2023-11-02 22:19:34
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