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基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（　）。Ⅰ．封闭式Ⅱ．开放式Ⅲ．集中式Ⅳ．分散式

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下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（　）。Ⅰ．公司有重大违法行为Ⅱ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用

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证券市场两个最基本和最主要的品种包括（　）。Ⅰ．股票Ⅱ．基金证券Ⅲ．债券Ⅳ．权证

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控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（　）方式影响证券公司人员的独立性。Ⅰ．通过行使相关法律法规及证券公司

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下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有（　）。Ⅰ．利率互换Ⅱ．信用联结票据Ⅲ．信用互换Ⅳ．保证金互换

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关于股份有限公司责任的说法，正确的有（　）。Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ．股东以认

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下列说法不正确的有（　）。Ⅰ．国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查

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国家股的资金来源有（　）。Ⅰ．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产Ⅱ．经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资Ⅲ．有

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下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（　）。Ⅰ．证券、期货投

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属于保险公司次级定期债务的性质有（　）。Ⅰ．保险公司经批准定向募集的Ⅱ．期限在10年以上（含10年）Ⅲ．本金和利息的清偿顺序列于

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