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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强

  • 2024-11-08 15:10:28
  • 证券市场基本法律法规【新】
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以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。

  • 2024-11-08 15:10:27
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按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。

  • 2024-11-08 15:10:25
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董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关联交易董事出席即可举行,董事会

  • 2024-11-08 15:10:24
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证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的( )。

  • 2024-11-08 15:10:23
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按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。

  • 2024-11-08 15:10:22
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关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是( )。

  • 2024-11-08 15:10:21
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甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息,多次先于或同时于资产管理产品建仓,并从中获利,乙某的行为属于(

  • 2024-11-08 15:10:19
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下列属于内幕交易行为的是( )。

  • 2024-11-08 15:10:18
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以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。

  • 2024-11-08 15:10:17
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