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证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在()都
- 2024-11-08 15:11:19
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对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、()报告或
- 2024-11-08 15:11:18
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除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控
- 2024-11-08 15:11:17
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶
- 2024-11-08 15:11:14
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证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性
- 2024-11-08 15:11:13
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全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
- 2024-11-08 15:11:11
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证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
- 2024-11-08 15:11:10
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证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机
- 2024-11-08 15:11:07
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