当前位置： 首页 > 证券市场基本法律法规【新】

从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执

阅读全文

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）。

阅读全文

根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名

阅读全文

下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（ ）。

阅读全文

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（ ）。

阅读全文

参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。

阅读全文

证券公司从事客户资产管理业务应该向（ ）申请客户资产管理业务资格。

阅读全文

取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（ ）由协会变更该人员执业注册登

阅读全文

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。

阅读全文

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

阅读全文
1...263264265266267...329