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柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风

  • 2024-11-08 15:19:45
  • 证券市场基本法律法规【新】
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证券公司柜台市场产品账户代码由( )为字符组成,前( )位为机构代码,由报价系统自动分配;后( )位由阿拉伯数字和英文字母组成。

  • 2024-11-08 15:19:44
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证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。

  • 2024-11-08 15:19:43
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主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予( )处分,并记入

  • 2024-11-08 15:19:41
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申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节

  • 2024-11-08 15:19:40
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主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向( )和( )报备。

  • 2024-11-08 15:19:39
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全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起( )个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,

  • 2024-11-08 15:19:37
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主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起( )个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

  • 2024-11-08 15:19:36
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下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是( )。

  • 2024-11-08 15:19:35
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以下( )不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。

  • 2024-11-08 15:19:33
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