当前位置：
首页
> 证券市场基本法律法规【新】
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，出现（ ）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上
- 2024-11-08 15:29:45
- 证券市场基本法律法规【新】
下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ、保证金中的证券记入
- 2024-11-08 15:29:44
- 证券市场基本法律法规【新】
在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（ ）。Ⅰ、客户的犯罪记录Ⅱ、客户的投资风格Ⅲ、客户以往有无重大投资损失Ⅳ、客户的资产
- 2024-11-08 15:29:43
- 证券市场基本法律法规【新】
证券公司从事融资融券业务时有下列（ ）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
- 2024-11-08 15:29:40
- 证券市场基本法律法规【新】
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。Ⅰ、为客户进行融资融券交易的结
- 2024-11-08 15:29:39
- 证券市场基本法律法规【新】
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。Ⅰ、融券专用证券账户Ⅱ、客户信用交易担保证券账
- 2024-11-08 15:29:38
- 证券市场基本法律法规【新】
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。Ⅰ、质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行Ⅱ、质押标的证
- 2024-11-08 15:29:37
- 证券市场基本法律法规【新】
证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。Ⅰ、基本情况Ⅱ、业务范围Ⅲ、财务状况
- 2024-11-08 15:29:36
- 证券市场基本法律法规【新】