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下列说法中,正确的是（ ）。Ⅰ、按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ、在债券
- 2024-11-08 15:33:11
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中国证监会建立监管信息系统,将（ ）进入其诚信档案。Ⅰ、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ、在持续督导期间,
- 2024-11-08 15:33:09
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ）。Ⅰ、最近36个月内存在违反诚信的不良记
- 2024-11-08 15:33:08
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财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ、内部控制机制和管
- 2024-11-08 15:33:07
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中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。Ⅰ、在持续督导期间
- 2024-11-08 15:33:06
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）。Ⅰ、有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ、有固定的业务场所
- 2024-11-08 15:33:05
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。Ⅰ、中国证监会统一印制的申请表Ⅱ、企业法人营业执照Ⅲ、公司章程Ⅳ
- 2024-11-08 15:33:03
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证券投资咨询业务的界定包括（ ）。Ⅰ、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅱ、接受投资人或者客户委托，提供证券、期
- 2024-11-08 15:33:02
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