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证券公司合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名应不低于平均数。()

  • 2024-11-08 15:48:01
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证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,以营利为目的,依法登记,取得法人资格,设立证券登记结算机构必须经国务院证

  • 2024-11-08 15:48:00
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在证券公司经营过程中,证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的,不受货币出资限制。()

  • 2024-11-08 15:47:59
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在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。()

  • 2024-11-08 15:47:58
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远期合约,是指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。()

  • 2024-11-08 15:47:57
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衍生品交易采用主协议方式的,主协议、主协议项下的全部补充协议以及交易双方就各项具体交易作出的约定等,共同构成交易双方之间一个完整

  • 2024-11-08 15:47:55
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行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入,全面行使被接管证券公司的经营管理权,接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人

  • 2024-11-08 15:47:54
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为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算。柜台市场私募产品的登记、结算由证券公司自行办理。()

  • 2024-11-08 15:47:53
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投资者对开放式基金份额的买卖,只能根据基金份额上市交易规则,委托证券公司在证券交易所完成交易,且交易双方均是基金的投资者。()

  • 2024-11-08 15:47:52
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私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,不得侵占、挪用基金财产,不得泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、

  • 2024-11-08 15:47:51
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