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证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（ ）。Ⅰ、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％Ⅱ、对单一证券公司转融
- 2024-11-08 14:49:34
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下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。Ⅰ、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可
- 2024-11-08 14:49:33
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证券公司开展自营业务要求（ ）。Ⅰ、治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险Ⅱ、建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操
- 2024-11-08 14:49:32
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按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（ ）评级对象开展资信评级服务。Ⅰ、中国证监会依法核准发行的债
- 2024-11-08 14:49:30
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对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。Ⅰ、信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起
- 2024-11-08 14:49:29
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证券公司申请IB业务的资格条件有（ ）。Ⅰ、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业
- 2024-11-08 14:49:28
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证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（ ）条件。Ⅰ、已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；信息
- 2024-11-08 14:49:27
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证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（ ）条件。Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管
- 2024-11-08 14:49:25
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