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秋高气爽
违反会计结算规章制度，对票据、凭证、证明文件等审查不严，应当发现而未发现问题，造成透支、挪用、冒领、被骗的，给予警告或者记过处分
2024-01-15 22:15:09
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由于案件的秩序破坏性和损失不可控性，在制度安排设计中，只能为其留有极低的容忍度，即要对案件实行“低”容忍，一旦出现，须严加处理。
2024-01-15 22:15:09
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道德风险是最常见的银行风险之一，与信用风险、市场风险并称为银行最主要的“三大风险”。
2024-01-15 22:15:09
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建设合规文化是中小金融机构完善全面风险管理、健全有效内控体系的重要保障。
2024-01-15 22:15:09
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合规部门或合规人员在职责范围内独立履行工作职责。
2024-01-15 22:15:08
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合规仅仅是合规部门或专业合规人员的责任。
2024-01-15 22:15:08
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合规部门与业务部门是相互联系、相互促进的关系。
2024-01-15 22:15:08
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每一位员工应对其所经办的经营活动的合规性负直接责任。
2024-01-15 22:15:08
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《宁波鄞州农村商业银行合规政策》中指出，合规风险是指，因没有遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声
2024-01-15 22:15:08
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机构案件防控第一责任人：指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的主任或行长。
2024-01-15 22:15:08
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