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下列关于证券交易规则的说法中，正确的有（　）。Ⅰ．投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证Ⅱ．证券公司

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证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，提供证券融资融券服务的，没收违法所得并处以融资融券等值以下的罚款，对直接负责的主管人员

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证券公司合规部门中具备3年以上（　）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。Ⅰ．金融

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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司开展保密侧业务，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入

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证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别评估、监控、应对及全程管

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期货交易所的职责包括（　）。Ⅰ．提供交易场所、设施和服务Ⅱ．为期货交易提供集中履约担保Ⅲ．组织并监督交易、结算和交割Ⅳ．按照章程

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根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（　）出资。Ⅰ．货币Ⅱ．劳务Ⅲ．信用Ⅳ．证券公司经营必需的非货币财产

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下列情形中，有关单位或个人应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的有（　）。Ⅰ．认购或者受让证券公司的股权

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证券公司未按照规定程序了解客户的（　）或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告。Ⅰ．收入状况Ⅱ．风险

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下列属于证券公司高级管理人员的有（　）。Ⅰ．公司财务负责人Ⅱ．公司合规负责人Ⅲ．分支机构负责人Ⅳ．董事会秘书

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