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非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　）人。

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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（　）。

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根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（　）。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得

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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（　）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户注册资格

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证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（　）。Ⅰ.

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下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（　）。Ⅰ.A公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东、B公司的普通员工乙某

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可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（　）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.债券Ⅳ.其他证券

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王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公

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下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（　）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅲ.擅自修

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在证券自营业务中，不得（　）。Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作Ⅱ.以他人名义开立自营账户Ⅲ.使用非自营席位从事证券

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