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从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（　）的监督与管理。

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诚信信息是有纸质证明文件的，证明文件以（　）形式保存。

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财务顾问主办人应当参加（　）组织的相关培训，接受后续教育。

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部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力仅次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规

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保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（　）。

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首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（　）投资者进行推介和询价。

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（　）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实

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下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（　）。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ

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证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的

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期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（　）。Ⅰ.成交量与成交价Ⅱ.开盘价与收盘价Ⅲ.持仓量与持有期Ⅳ.最高价与

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