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可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（　）。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法

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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循（　）的原则。Ⅰ.时效Ⅱ.真实Ⅲ.公正Ⅳ.规范

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自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工办理非交易过户的内容有（　）。Ⅰ.申请人填写“股份非交易过户申请表”Ⅱ.申请人委托他人代办的

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发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（　），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅰ.简单Ⅱ.复杂Ⅲ.真实Ⅳ.准确

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符合（　）条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切

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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　）。Ⅰ.准确Ⅱ.真实Ⅲ.公正Ⅳ.规范

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下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（　）。Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人

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公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计事务所，依照公司章程的规定，由（　）决定。Ⅰ.股东会Ⅱ.股东大会Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会

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境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　）。Ⅰ.继承公证书Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ

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财务与会计人员禁止从事（　）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ

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