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对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（　）。Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役

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下列属于证券公司隔离墙措施的有（　）。Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密Ⅱ.加强对设计

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证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（　）提供风险监控报告。Ⅰ.股东大会Ⅱ.

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证券公司融券，可以使用（　）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券

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下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（　）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅲ.擅自修

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封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（　）。Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ.基金合同期限为5年以上Ⅲ.基金募集金额不低于2

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证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（　）实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书

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根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　）确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况

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在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（　）。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

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使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　）。Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户

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