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证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（　）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制

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证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（　）。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资

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证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（　）。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ

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按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（　）的交易行为。Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户Ⅱ

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在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因

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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（　）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户注册资格

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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　）。Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警

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证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（　）。Ⅰ.

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下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（　）。Ⅰ.A公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东、B公司的普通员工乙某

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甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后

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