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境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（　）。Ⅰ．继承公证书Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ

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违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（　）。Ⅰ．责令改正，没收违法所得Ⅱ．

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设立证券登记结算机构应当具备的条件有（　）。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ．

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开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ．有效性Ⅱ．合法性Ⅲ．及

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证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（　）。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．撤销直

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根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（　）。

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《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服业务，经（　）批准。

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下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（　）。

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未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（　）的

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对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　）。

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