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下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（　）。Ⅰ.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易

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符合下列哪一种情形的，为公开发行（　）。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ.法律、行政法规规定

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（　）。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记

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根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（　）。Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的Ⅱ.一方拒

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证券公司不得接受本公司的（　）成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶

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个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（　）。Ⅰ.中国证监会规定的其他条件Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ.最近3年未受到中

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融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件：（　）。Ⅰ.上市交易超过5个交易日的Ⅱ.最近5个交易日内的日

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不得向公众披露的私募业务信息有（　）。Ⅰ.涉及证券公司客户隐私的信息Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息

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根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（　）。Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息

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中国证监会建立监管信息系统，将（　）进入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，

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