当前位置： 首页 > 213123

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是（　）。

阅读全文

下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法中，错误的是（　）。

阅读全文

根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促

阅读全文

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券经营机构违反本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和

阅读全文

证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收人来源、资产状况、（　）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进

阅读全文

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，该办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　）年，但因证券期货违法行为被行政处罚

阅读全文

发行人出现以下情形，中国证监会将暂停保荐机构的保荐业务资格3个月的是（　）。

阅读全文

信息技术服务机构违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定且情节严重的，中国证监会及其派出机构可以对信息技术服务机构及其直接负

阅读全文

下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（　）。

阅读全文

根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（　）。

阅读全文
1...103104105106107...224