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违反《证券法》相关规定,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,

  • 2024-11-08 16:00:47
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虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人是公司的()。

  • 2024-11-08 16:00:46
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私募资产管理产品按照投资者人数不同,可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品。其中集合资产管理计划的投资者人数不超过()人。

  • 2024-11-08 16:00:44
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私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

  • 2024-11-08 16:00:43
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私募基金管理人的基本职责不包括()。

  • 2024-11-08 16:00:41
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证券自营业务决策机构原则上应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立,投资决策机构是自营业务投资运作最高管理机构,负

  • 2024-11-08 16:00:39
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证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统、交易席位等资产。()

  • 2024-11-08 16:00:38
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证券经营机构及其工作人员秉承客户利益至上和差别对待不同客户的原则,有效防范并妥善处理利益冲突。()

  • 2024-11-08 16:00:36
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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改

  • 2024-11-08 16:00:35
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证券公司设立时,中国证监会依照法定条件核准其业务范围,对新设公司核准的业务不超过3种,但中国证监会另有规定的除外。()

  • 2024-11-08 16:00:34
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