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证券公司营业部员工张某为营销人员，陈某为信息技术人员，钱某为合规人员，杨某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。
- 2024-11-08 16:02:15
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证券公司营业部存在柜台人员违规为他人打印客户的对账单导致客户资料泄露，以及为客户之间的融资提供便利等情形，违反了《关于加强证券经
- 2024-11-08 16:02:13
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证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管
- 2024-11-08 16:02:09
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内、中国证监会及其派出机构应当
- 2024-11-08 16:02:07
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证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
- 2024-11-08 16:02:06
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