证券市场基本法律法规【新】 - 辅考 Serve 库

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经营机构在销售产品或提供服务的过程中，应当全面了解投资者，向投资者就不确定事项提供确定性的判断。（）

证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，可以作为证券市场禁入措施的实施对象。（）

基金份额持有人是基金的出资人，也是基金投资回报的受益人。（）

证券公司开展业务应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持股东利益至上原则。（）

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，动态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票的折算率为0%。（）

专项计划管理人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告。（）

根据《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司应当重点关注相关活动中可能引发声誉风险的驱动因素，包括但不限于他人仿冒公司名称、商标、

证券公司从事财务顾问业务，需报中国证监会备案，其他证券服务机构从事财务顾问业务，需经中国证监会核准。（）

股票期权卖方，是指持有股票期权合约义务仓的投资者。（）

证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。（）

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