• 首页
当前位置: 首页 > 2019年合规考试小题库

《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行总行应当对合作机构实行( )管理。

  • 2024-01-16 23:03:11
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文

商业银行各个部门、岗位对授信风险的责任描述错误的是:(  )

  • 2024-01-16 23:03:11
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文

商业银行发行贷记卡,应当在全行统一的授信管理原则下,建立客户信用评价标准和方法,对申请人相关资料的( )进行严格审查,确定客户的

  • 2024-01-16 23:03:11
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文

ATM设备要做到对客户密码的硬加密,并在加密通道内进行安全传输严禁以( )形式在ATM设备、交换网络、收单前置等系统中“落地

  • 2024-01-16 23:03:11
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文

发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由( )牵头组织开展具体案件问责工作

  • 2024-01-16 23:03:10
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文

以下不属于防范参与非法集资加强员工行为管理的重点关注情况的是

  • 2024-01-16 23:03:10
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文

银行工作人员违反法律、行政法规规定,向关系人以外的其他人发放贷款,造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,造成特别重大损失的

  • 2024-01-16 23:03:10
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文

企业销户如果交回未使用的重要空白凭证,下列说法正确的是( )。

  • 2024-01-16 23:03:10
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文

下列说法正确的是( )。

  • 2024-01-16 23:03:10
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文

处罚信息供银行业金融机构在人力资源管理中使用,银行业金融机构在招录人员时应向( )申请查询有关处罚信息。

  • 2024-01-16 23:03:10
  • 2019年合规考试小题库
  • 1
阅读全文
上一页1...2324252627...30下一页

最新文章

  • 如果客户要求对处于冻结期间的活期账户进行结息,如何处理?
  • 如果客户要求对处于冻结期间的定期账户进行结息,如何处理?
  • 配合有权办理续冻业务,续冻结起、止日期分别为哪一天?
  • 配合有权办理续冻业务,使用什么交易?
  • 民政部门在查询社会救助家庭存款等金融资产信息时,须经()的授权。经授权后,民政部门方可向银行业金融机构提出查询需求。银行业金融机
  • 经查明冻结财产确实与案件无关的,人民检察院、公安机关、国家安全机关应当在()日以内按照本规定条款及时解除冻结,并书面通知被冻结财
  • 国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构可以对金融机构单位和个人账户进行调查,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以对相
  • 冻结涉案账户的款项数额,应当与涉案金额相当。不得超出涉案金额范围冻结款项。冻结数额应当具体、明确。暂时无法确定具体数额的,人民检
  • 被冻结的存款、汇款等财产在冻结期限内如需解冻,应当由()人民检察院、公安机关、国家安全机关出具协助解除冻结财产法律文书。
  •  理论自信是一个国家、一个民族发展中更基本、更深沉、更持久的力量。
友情链接