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【判断题】派驻业务经理负责及时向派驻机构负责人沟通报告本机构内控情况,并定期向委派机构报告职责履行情况和派驻基层机构内部控制措施

  • 2024-01-14 10:02:56
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【判断题】基层机构负责人案件防控年度考核成绩,关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作。( )

  • 2024-01-14 10:02:56
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【判断题】营业网点发生十几名客户因储蓄账户资金被盗静坐、示威或上访人员等聚集事件,影响网点正常营业。营业网点负责人应做好说服劝导

  • 2024-01-14 10:02:55
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【判断题】银监会的《商业银行操作风险监管资本计量指引》要求,商业银行将业务活动对应到如下的业务条线:公司金融、交易和销售、零售银

  • 2024-01-14 10:02:55
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【判断题】商业银行的的实际业务流程分为业务领域、业务种类和产品三个层次

  • 2024-01-14 10:02:55
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【判断题】控制措施的有效性应从设计和执行两个维度来综合评估,分为无效、部分有效及有效三级

  • 2024-01-14 10:02:55
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【判断题】操作风险严重度从风险概率(风险发生可能性的大小)和影响(负面影响的大小)两个维度来综合度量操作风险大小

  • 2024-01-14 10:02:55
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【判断题】内部控制就是操作风险管理

  • 2024-01-14 10:02:55
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【判断题】按操作风险原因分类,洗钱属于外部事件

  • 2024-01-14 10:02:55
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【判断题】按操作风险损失事件分类,内外勾结案件属于外部欺诈事件

  • 2024-01-14 10:02:55
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  • 中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键
  • A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项,于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告,该机构的做法正确。
  • 中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的,可以建议上级机构统一安排。
  • 洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。
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