当前位置： 首页 > 内控合规建设三年规划

建立合规风险报告机制要求各法人机构按月定期报告（ ）及处置情况。

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以财务开支的合规性为重点，加强高管人员薪酬管理，严肃整治（ ）、乱发奖金、补贴和（ ）等行为。

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加强理（董）事长工作纪律管理，严格理（董）事长的请销假制度、（ ）管理

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通过开展对员工在工作场所违规保管（ ）、凭证、合同、（ ）等物品的检查加强员工异常行为管理。（ ）

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做好对账工作重点加强对高风险、长链条、内外账的核对，对大额账户实行（ ）对账

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重要岗位人员轮岗和强制休假制度规定柜员轮岗期限不超过（ ）年，委派会计（授权主管）轮岗期限最长不超（ ）年，基层营业机构负责人轮

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强化重点内控制度执行要加强涵盖信贷审批、存款与柜面业务、资金清算、票据业务、会计核算、（ ）各个领域制度的执行。

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合规文化基本形成环境氛围建立的表现形式，除了合规从高层做起、合规人人有责还有（ ）

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强化内控合规机制建设，主要有4大措施，包括：大力推动内控合规体系建设、强化重点内控制度执行、建立健全诚信举报机制以及（ ）。

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内控合规三年规划明确要求在2016年底前完成对在同一单位任期（ ）年（含）以上（ ）的任期履职审计，强化对高管人员履职行为监督，

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