A公司是一家综合类证券公司,为取得B股份公司公开发行的票面总值达7000万元人民币股票的承销权,请B股份公司所在市有关政府领导出面打招呼,A证券公司在承销B股份公司股票时,恰逢牛市,于是A证券公司同B股份公司签订了包销协议,在销售过程中,A证券公司置包销协议中与B股份公司协商确定并报证监会核准的价格于不顾,单方面提高销售价格,获利3000万元,并且A证券公司以包销协议中所列价格预先购入并留存B股份公司股票500万股,以备日后股价上涨时抛售获利。
本案中A证券公司作为承销商,其哪些行为属违约行为或违法行为?
【正确答案】:
A证券公司单方面提高销售价格违反了包销协议;A证券公司预先购入并留存B股份公司股票违反了《证券法》规定的承销商的义务。承销商的义务有:承销商对所承销的证券应当保证发行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
【题目解析】:
A证券公司单方面提高销售价格违反了包销协议;A证券公司预先购入并留存B股份公司股票违反了《证券法》规定的承销商的义务。承销商的义务有:承销商对所承销的证券应当保证发行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券