张某为A股份有限公司的总经理,2016年4月,A股份有限公司与B有限公司签订了一份买卖合同,A股份有限公司预先支付了3000万元的货款,后得知B有限公司已经严重亏损,资不抵债,没有任何履约能力,且A股份有限公司的预付款被当地银行划走抵充银行欠款,张某得知这一消息,认为此次公司损失巨大,必定会影响本公司股票价格,他首先将自己手中的本公司股票拋售,并建议好友李某等人也抛出该股票,半月后,A股份有服公司与B有限公司买卖合同事宜通过媒体向社会公布,消息一出,A股份有限公司的股价下跌40%
内幕交易行为的主体包括哪些?
【正确答案】:
内幕交易的主体指知悉证券交易内幕信息的知情人员。根据我国法律规定,这类人员包括: 发行人的董事、监事、经理及有关的高级管理人员 ;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员;公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ;证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;担任保荐、承销工作的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;中国证监会规定的有关人员
【题目解析】:
【注】本问任意答对4点就可得满分。
发行人、持有公司5%以上股份的、公司、发行人控股的公司→董事、监事、高级管理人等;
所任公司职务;证券监督管理机构工作人员;保荐、承销工作的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构→有关人员;
其他。